誠信經營 | 中傑投資控股集團

誠信經營政策

中傑集團秉持誠信經營政策，恪守公開、廉潔、透明原則，積極防範不誠信之行為，並遵循誠信經營守則明訂之各項規定，制定以誠信為基礎之政策，包含《誠信經營守則》、《道德行為準則》、《誠信經營作業程序及行為指南》，並經董事會決議通過，建立良好之公司治理與風險控管機制，以創造永續發展之經營環境與企業健全發展。

2026年誠信經營相關具體執行情形

宣導	對象	完成率%
誠信經營宣導	內部人、經理人	100%
道德行為宣導	內部人、經理人	100%

除董事、內部人、經理人外，同步向集團員工進行教育訓練，共計3,075人參與。

2025年誠信經營相關具體執行情形

宣導	對象	完成率%
誠信經營宣導	內部人、經理人	100%
道德行為宣導	內部人、經理人	100%

禁止董事或員工等內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券之內部規範之具體情形

公司訂有「內部重大資訊處理作業程序」、「防範內線交易管理辦法」及「公司治理實務守則」，規範並執行之，並提供內部人相關法令宣導資料，以防範內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券。
公司依「防範內線交易管理辦法」第六條：本集團每年至少一次對董事、監察人、經理人及受雇人辦理本辦法或相關法令之教育宣導。對新任董事、監察人、經理人及受雇人應適時提供教育宣導。
2025年度已於02月12日對董事與員工等內部人進行1小時相關教育宣導，此次課程內容包括內線交易概念的基本概念、法律規範及防範措施等。
本公司董事會決議通過制定「公司治理實務守則」，並於第十條明確規範本公司內部人於獲悉公司財務報告或相關業績內容之日起之股票交易控管措施，包括（但不限於）董事不得於年度財務報告公告前三十日，和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票，以維護股東權益，落實股東平等對待。
本公司於每月最後交易日發送調查內部人股權異動相關事宜時，並透過聯繫管道通知董事114年各次董事會開會日期及各季財務報告公告前之封閉期間，避免董事及內部人誤觸該規範。

財報公告封閉期間執行情形

初任內部人6個月內/財務報告類別	董事會召開暨公告日期	封閉期間	已執行防範措施	備註
115年第二季財務報告	115/08/28	115/08/13 ~ 115/08/28	由公司治理部門預先發出電子通知相關內部人（包括但不限於董事）於封閉期間內禁止交易其持有本公司已發行有價證券，以為防範。	公司內部人仍不得違反證券交易法 157-1條之消息沉澱期間規定。
115年第一季財務報告	115/05/12	115/04/28 ~ 115/05/12	由公司治理部門預先發出電子通知相關內部人（包括但不限於董事）於封閉期間內禁止交易其持有本公司已發行有價證券，以為防範。	公司內部人仍不得違反證券交易法 157-1條之消息沉澱期間規定。
114年度財務報告	115/03/09	115/02/07 ~ 115/03/09	由公司治理部門預先發出電子通知相關內部人（包括但不限於董事）於封閉期間內禁止交易其持有本公司已發行有價證券，以為防範。	公司內部人仍不得違反證券交易法 157-1條之消息沉澱期間規定。
114年第三季財務報告	114/11/12	114/10/28 ~ 114/11/12	由公司治理部門預先發出電子通知相關內部人（包括但不限於董事）於封閉期間內禁止交易其持有本公司已發行有價證券，以為防範。	公司內部人仍不得違反證券交易法 157-1條之消息沉澱期間規定。
114年第二季財務報告	114/08/27	114/08/12 ~ 114/08/27	由公司治理部門預先發出電子通知相關內部人（包括但不限於董事）於封閉期間內禁止交易其持有本公司已發行有價證券，以為防範。	公司內部人仍不得違反證券交易法 157-1條之消息沉澱期間規定。
114年第一季財務報告	114/05/12	114/04/27 ~ 114/05/12	由公司治理部門預先發出電子通知相關內部人（包括但不限於董事）於封閉期間內禁止交易其持有本公司已發行有價證券，以為防範。	公司內部人仍不得違反證券交易法 157-1條之消息沉澱期間規定。
公開發行6個月內	—	114/03/07 ~ 114/04/16	由公司治理部門預先發出電子通知相關內部人（包括但不限於董事）於封閉期間內禁止交易其持有本公司已發行有價證券，以為防範。	公司內部人仍不得違反證券交易法 157-1條之消息沉澱期間規定。
113年財務報告	114/03/12	114/03/07 ~ 114/03/12	由公司治理部門預先發出電子通知相關內部人（包括但不限於董事）於封閉期間內禁止交易其持有本公司已發行有價證券，以為防範。	公司內部人仍不得違反證券交易法 157-1條之消息沉澱期間規定。