诚信经营 | 中杰投资控股集团

诚信经营政策

中杰集团秉持诚信经营政策，恪守公开、廉洁、透明原则，积极防范不诚信之行为，并遵循诚信经营守则明订之各项规定，制定以诚信为基础之政策，包含《诚信经营守则》、《道德行为准则》、《诚信经营作业程序及行为指南》，并经董事会决议通过，建立良好之公司治理与风险控管机制，以创造永续发展之经营环境与企业健全发展。

2026年诚信经营相关具体执行情形

宣导	对象	完成率%
诚信经营宣导	内部人、经理人	100%
道德行为宣导	内部人、经理人	100%

除董事、内部人、经理人外，同步向集团员工进行教育训练，共计3,075人参与。

2025年诚信经营相关具体执行情形

宣导	对象	完成率%
诚信经营宣导	内部人、经理人	100%
道德行为宣导	内部人、经理人	100%

禁止董事或员工等内部人利用市场上未公开资讯买卖有价证券之内部规范之具体情形

公司订有「内部重大资讯处理作业程序」、「防范内线交易管理办法」及「公司治理实务守则」，规范并执行之，并提供内部人相关法令宣导资料，以防范内部人利用市场上未公开资讯买卖有價证券。
公司依「防范内线交易管理办法」第六条：本集团每年至少一次对董事、监事、经理人及受雇人办理本办法或相关法令之教育宣导。对新任董事、监事、经理人及受雇人应适时提供教育宣导。
2025年度已于02月12日对董事与员工等内部人进行1小时相关教育宣導，此次课程内容包括内线交易概念的基本概念、法律规范及防范措施等。
本公司董事会决议通过制定「公司治理实务守则」，并于第十条明确规范本公司内部人于获悉公司财务报告或相关业绩内容之日起之股票交易控管措施，包括（但不限于）董事不得于年度财务报告公告前三十日，和每季财务报告公告前十五日之封闭期间交易其股票，以维护股东权益，落实股东平等对待。
本公司于每月最后交易日发送调查内部人股权异动相关事宜时，并透过联系渠道通知董事114年各次董事会开会日期及各季财务报告公告前之封闭期间，避免董事及内部人误触该规范。

财报公告封闭期间执行情形

初任内部人6个月内/财务报告类别	董事会召开暨公告日期	封闭期间	已执行防范措施	备注
115年第二季财务报告	115/08/28	115/08/13 ~ 115/08/28	由公司治理部门预先发出电子通知相关内部人（包括但不限于董事）于封闭期间内禁止交易其持有本公司已发行有价证券，以为防范。	公司内部人仍不得违反证券交易法 157-1条之消息沉淀期间规定。
115年第一季财务报告	115/05/12	115/04/28 ~ 115/05/12	由公司治理部门预先发出电子通知相关内部人（包括但不限于董事）于封闭期间内禁止交易其持有本公司已发行有价证券，以为防范。	公司内部人仍不得违反证券交易法 157-1条之消息沉淀期间规定。
114年度财务报告	115/03/09	115/02/07 ~ 115/03/09	由公司治理部门预先发出电子通知相关内部人（包括但不限于董事）于封闭期间内禁止交易其持有本公司已发行有价证券，以为防范。	公司内部人仍不得违反证券交易法 157-1条之消息沉淀期间规定。
114年第三季财务报告	114/11/12	114/10/28 ~ 114/11/12	由公司治理部门预先发出电子通知相关内部人（包括但不限于董事）于封闭期间内禁止交易其持有本公司已发行有价证券，以为防范。	公司内部人仍不得违反证券交易法 157-1条之消息沉淀期间规定。
114年第二季财务报告	114/08/27	114/08/12 ~ 114/08/27	由公司治理部门预先发出电子通知相关内部人（包括但不限于董事）于封闭期间内禁止交易其持有本公司已发行有价证券，以为防范。	公司内部人仍不得违反证券交易法 157-1条之消息沉淀期间规定。
114年第一季财务报告	114/05/12	114/04/27 ~ 114/05/12	由公司治理部门预先发出电子通知相关内部人（包括但不限于董事）于封闭期间内禁止交易其持有本公司已发行有价证券，以为防范。	公司内部人仍不得违反证券交易法 157-1条之消息沉淀期间规定。
公开发行6个月内	—	114/03/07 ~ 114/04/16	由公司治理部门预先发出电子通知相关内部人（包括但不限于董事）于封闭期间内禁止交易其持有本公司已发行有价证券，以为防范。	公司内部人仍不得违反证券交易法 157-1条之消息沉淀期间规定。
113年财务报告	114/03/12	114/03/07 ~ 114/03/12	由公司治理部门预先发出电子通知相关内部人（包括但不限于董事）于封闭期间内禁止交易其持有本公司已发行有价证券，以为防范。	公司内部人仍不得违反证券交易法 157-1条之消息沉淀期间规定。